Hoja de ruta para implementar GRC (Governance Risk and Compliance)

Adoptar un enfoque aislado dentro de una organización es uno de los primeros pasos para poner en riesgo la ciberseguridad de la misma. Cuando el riesgo se separa de las funciones empresariales, o cuando la toma de decisiones y la gestión de riesgos se separan de IT, el riesgo de ineficiencias y posibles ataques crece.

Por ello, la gestión de riesgos, gobernanza y cumplimiento se ha convertido en una parte integral de las operaciones comerciales de cualquier organización. De ahí que las herramientas y plataformas GRC se hayan vuelto fundamentales a la hora de afrontar los beneficios actuales del mercado. Analizamos sus funciones, sus beneficios y cómo implementar este tipo de estrategia.

¿En qué consiste el enfoque GRC?

GRC es una estrategia organizacional que tiene como objetivo alinear el enfoque de toda la organización en el logro de objetivos comerciales, la gestión de los riesgos y el cumplimiento normativo.

Una estrategia de GRC, es óptima para manejar las interacciones entre las políticas de gobierno corporativo, el cumplimiento normativo y los programas de gestión de riesgos empresariales.

Por ello, las estrategias de Governance Risk & Compliance ayudan a las organizaciones a coordinar mejor los procesos, las tecnologías y las personas, para garantizar que actúen de forma ética.

Esta estrategia fortalece el gobierno corporativo, minimiza el riesgo de la empresa y hace cumplir las normas regulatorias. También establece los principios operativos y un sistema de prevención y lucha contra los riesgos empresariales, basado en tres pilares principales:

• Gobernanza: garantiza que las organizaciones sigan las políticas corporativas y los procesos comerciales (gestión empresarial, de estrategia y de políticas)
• Riesgo: reconocer posibles áreas de riesgo y desarrollar estrategias para mitigarlos (identificación, evaluación y gestión de riesgos).
• Cumplimiento: la capacidad de cumplir con las obligaciones regulatorias y legales (auditoría interna y externa, informes, procedimiento y controles de seguridad).

¿Cuáles son las herramientas comunes de GRC?

Las herramientas de GRC son aplicaciones de software a disposición de las empresas para administrar las políticas, evaluar los riesgos, controlar el acceso de los usuarios y optimizar el cumplimiento. Algunas de ellas son:

Software de GRC

Este ayuda a automatizar los marcos de GRC a través del uso de sistemas de computación. Es muy útil para:

• Supervisar las políticas, gestionar los riesgos y garantizar el cumplimiento.
• Mantenerse al día sobre los cambios regulatorios.
• Dar las herramientas necesarias a las diferentes unidades de negocio para que trabajen conjuntamente en una única plataforma.
• Simplificar y aumentar la precisión de las auditorías internas.

Administrar los usuarios

Para controlar qué usuarios pueden acceder a determinados recursos de la empresa, puedes usar un software de administración de usuarios que les autorice o no.

Así tendrás garantizado que todos puedan acceder de forma segura a los recursos que necesitan para trabajar sin comprometer a la empresa.

Gestión de eventos e información de seguridad

Esta herramienta, basada en SIEM, es muy útil para detectar posibles amenazas de ciberseguridad. Los equipos de IT pueden utilizar este software para abordar las deficiencias de seguridad y cumplir con las regulaciones de privacidad.

Auditorías internas

Las herramientas de auditoría son muy útiles para evaluar los resultados de las actividades integradas de GRC en la empresa.

Al realizar estas auditorías, se puede comparar el rendimiento real respecto a los objetivos, lo que permitirá decidir si el marco de Governance Risk & Compliance es eficaz y/o se pueden hacer mejoras.

Casos de uso de GRC

Un buen marco GRC ayuda a las empresas a establecer políticas y prácticas para minimizar el riesgo de cumplimiento. Como decíamos más arriba, un buen programa GRC mejora la eficiencia, reduce los riesgos, aumenta el rendimiento y aumenta también el ROI (Return of Invetsment).

Hemos recopilado algunos ejemplos a continuación.

Evaluación y reducción de riesgos

Uno de los casos de uso más comunes en la utilización de esta estrategia para establecer, automatizar y gestionar evaluaciones y reducción de riesgos. Los datos de estas plataformas permiten tomar decisiones más informadas y luego asignar recursos para mitigar los riesgos.

Cuando los departamentos deben mantener y proteger detalles confidenciales (facturas, registros de personal o informes financieros), además de estar preparados para las auditorías, una plataforma GRC eficaz puede ser especialmente útil para las compañías que hayan experimentado un fallo de cumplimiento o riesgo.

Por otro lado, las empresas que no confían en su cumplimiento o en la visibilidad y los informes financieros, pueden recurrir a un modelo GRC para ayudar a corregir y monitorear conjuntos de controles redundantes y marcos ineficaces.

Soporte estratégico para mejorar el rendimiento y el ROI

Es complicado gestionar recursos, resolver conflictos y evaluar logros. Esto se debe a los desafíos de manejar los costos crecientes para atender riesgos y requisitos, mientras se maneja el aumento de las relaciones y riesgos con terceros.

Sin embargo, se pueden establecer y monitorear objetivos claros con métricas generadas por una plataforma GRC. Los resultados se verán reflejados en un aumento del rendimiento y una mejora del ROI.

Eficiencia mejorada

Las tareas relacionadas con la evaluación de riesgos, la gestión del cumplimiento o las auditorías internas pueden consumir mucho tiempo y recursos si se realizan sin una plataforma de GRC. Esta puede ayudar a romper silos en procesos y datos, cumplir con las regulaciones, monitorizar, medir y predecir pérdidas y eventos de riesgo.

También puede ayudar a gestionar el ciclo de vida de los modelos financieros basados en IA, mejorando el cumplimiento y los controles de IT. De hecho, se puede medir el impacto de los requisitos regulatorios y comerciales en el marco de políticas y apoyar la medición automatizada y los controles de IT. 

Por qué las empresas necesitan una estrategia GRC

Si tu empresa no cuenta con una estrategia o marco GRC, será muy probable que tus capacidades de cumplimiento y gestión de riesgos existan en diferentes silos. Esto se traduce es procesos más complicados, una comprensión incompleta del panorama de riesgos organizacionales, duplicación de esfuerzos y desalineación.

Cuando las tres disciplinas (gobernanza, riesgo y cumplimiento) se administran por separado, es posible que varios equipos pasen horas recopilando los mismos datos o analizando documentos solo para comenzar un análisis. Así se pierde agilidad, además de poder no cumplir los requisitos cambiantes de cumplimiento y nuevas regulaciones.

Los factores de riesgo también pueden cambiar rápidamente, lo que requiere de una toma de decisiones rápida, que puede ser difícil si la visibilidad es limitada o aislada.

Una buena estrategia GRC aporta un enfoque más estructurado para la gestión de estos riesgos, así como del cumplimiento y la gobernanza al crear un esquema claro de liderazgo y operación de la infraestructura de IT, así como garantizar la alineación con los objetivos comerciales estratégicos.

Las empresas podrán acceder a procesos y sistemas que faciliten la toma de decisiones colaborativas y conscientes de los riesgos en todos los niveles. También se mejorará la conectividad entre procesos y aumentará la transparencia para evitar que una organización no vea los riesgos y pueda identificar a tiempo las brechas.

¿Cómo implementar de forma eficiente GRC?

En un mundo digital de constante evolución, las empresas deberían abandonar los procedimientos GRC obsoletos por estrategias actualizadas que les aseguren el éxito.

Este proceso no es inmediato y puede resultar complicado al comienzo. Por eso, hemos hecho un listado de pasos para implementar una estrategia eficaz de GRC:

1. Evalúa el valor agregado mediante la implementación de GRC: tomar una decisión tan importante es más fácil si analizamos previamente los beneficios que va a aportar. La evaluación debe tener en cuenta los datos redundantes, qué tecnologías se pueden eliminar y dónde guardar inventarios de datos esenciales. También te ayudarán a identificar los activos más valiosos de tu empresa para ayudarte a priorizar y centrarte en las áreas más cruciales.
2. Revisa el marco actual de GRC: después de recopilar los datos necesarios relacionados con los procedimientos GRC existentes, deberás evaluar la calidad de los mismos, analizar la madurez de cada proceso e identificar cualquier brecha en las operaciones.
3. Selecciona la solución y el partner adecuado: este es uno de los pasos más importantes a la hora de garantizar la buena implementación de una estrategia GRC exitosa. La solución elegida debe incluir todas las características necesarias para lograr los objetivos específicos de tu empresa; así como el proveedor de la solución debe ser experto en la instalación de este tipo de estrategias y preocuparse por adaptarse a tus necesidades concretas.
4. Inicia la planificación con tu partner: aquí comenzarás a crear una estrategia detallada de implementación, donde tu socio trabajará contigo para aprender más sobre los procedimientos comerciales y las políticas internas actuales. Así podrán realizar una evaluación de riesgos de la empresa y determinar qué áreas requieren más atención y adaptar la estrategia a tus necesidades.
5. Implementar prácticas GRC: creado el plan, el siguiente paso es comenzar con la implementación formal de estas prácticas, las cuales deberán automatizarse y alojarse en la nube. Este proceso debe incluir las siguientes gestiones: de riesgos de IT, de riesgo operativo, de cumplimiento corporativo, de políticas.
6. Monitorear el nuevo marco e identificar áreas de mejora constantes: las operaciones de una empresa y sus procesos son dinámicos, al igual que las regulaciones y los mercados, lo que puede afectar a las estrategias comerciales y el enfoque GRC. Por ello, esta plataforma continuará expandiéndose y madurando junto a la empresa. De ahí que sea tan importante ir creando posibles mejoras futuras mientras se monitoriza el progreso de la implementación.

La implementación adecuada de GRC es fundamental para garantizar que las operaciones de tu empresa sigan siendo eficaces, así como la mejora de procesos; ya que proporciona la información necesaria para una mejor toma de decisiones.

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